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证监会对五矿证券采取责令改正措施内控问题凸显

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2025-03-29 02:04:33
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中国证监会于3月28日发布了对五矿证券有限公司采取责令改正措施的决定。经调查发现，该公司存在内部制衡机制独立性不足的问题，部分项目的质控审核人员与内核委员重合。此外，公司在对外报送材料流程审批管理方面也存在问题，部分项目收费不规范。这些情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。基于此，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。